2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：国际债券考试题

1、2015 年上半年甘肃省证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、下列说法不正确的是（） 。A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票2、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。A证券市场价值B证券市场指数C证券化率（证券市值 /GDP）D股票市值占 GDP 的比率3、高通胀下的 GDP 增长，将促使证券价格 _。A快速上涨B下跌C平稳波动D呈慢牛态势4、对于停止经营的企业一般采用_来计算其资产价值。A重置成本法B市场决定法C清算价值法D回归分析法5、_又被称为“跨期套利”。A市场内价差套利B市场间价差套利C期现套利D跨品种价差套利6、金融期货的标的物不包括_。A股票B利率C外汇D小麦7、直投基金采用

2、非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A20 B30 C40 D50 8、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A通过公开发售基金份额筹集资金B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C由社会保障基金和社会保险基金组成D将收益用于指定的社会公益事业的基金9、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由_决定。A市盈率B股票的内在价值C资本收益率水平D股票的供求关系10、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是_。A与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C可变增长模型的计算较为复杂D可变增长模型考虑了购买力风险11、某公司的可转换债券，面值为1000 元，转换价格为 20 元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24 元，则该债券转换升水 _元。A50 B200 C250 D300 12、_适用于持续经营的企业计算资产价值。A重置成本法B市场决定法C清算价值法D公允价值法13、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C

3、信用创造型的衍生工具DOTC 交易的衍生工具14、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。A实际收益率B期望收益率C名义收益率D无风险收益率15、 _是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A行业B产业C企业D工业16、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C公司证券D个人证券17、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制18、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998 年召开成立大会。A墨西哥B巴西C阿根廷D智利19、 证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A3000万B5000 万C8000万D1 亿20、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。A公司净资产B公司的股利政策C股份分割D市场因素二、多项选择题（共15

4、题，每题4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）21、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为_。A商业性汇率风险B金融性汇率风险C全球性汇率风险D区域性汇率风险22、 证券交易所设理事会， 理事会是证券交易所的决策机构， 其主要职责包括 _。A审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B执行会员大会的决议C审定对会员的接纳D制定、修改证券交易所的业务规则23、某上市公司 2008年利润总额为 6800万元，年末股本总数为 13000 万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100 万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则_。A每股收益 (摊薄)为 0.35 元/股B提取法定盈余公积金为455.6万元C提取任意盈余公积金为227.8万元D共最多可派发的现金红利额10744.8万元24、证券市场的自律性组织包括_。A证券交易所B证券监督管理委员会C证券业协会D证券信用评级机构25、关于利率风险，下列说法正确的有_。A长期国债的利率一般比短期国债的利率

5、高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券B股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D浮动利率债券是对信用风险的补偿26、假设以 EVt 表示期权在 t 时点的内在价值， x 表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t 时点的市场价格， m 表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在 t 时点的内在价值可表示为 _。AEVt=0(Stx) BEVt=0(Stx) CEVt=(x-St)m(Stx) DEVt=(St-x)m(Stx) 27、发放股票股息的目的包括_。A增加公司资产总额B增加公司股东权益总额C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通28、符合股票价格指数定义的是_。A是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数B是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号C可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势D编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化29、金融期权的种类主要有 _。A金融期货合约期权B外币期

6、权C股票指数期权D利率期权30、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_。A天津市企业交易所B上海华商证券交易所C上海众业公所D上海股份公所31、关于信用风险，下列说法正确的是_。A信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险B债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C信用风险是债券的主要风险D股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能32、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下_方面。A渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节B覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C事前、事中、事后控制相统一D确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性33、下列说法正确的是 _。A基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权B基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人D基金托管人是基金一切活动的中心34、保荐制度主要包括 _。A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B明确保荐期限C确定保荐责任D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施35、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有_。A物价水平B经济增长C经济周期D经济政策

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