附表 科创板投资者适当性条件细则
账户认定 资产认定 交易经验认定
中国结算开立的 中国结算开立的证券 A股、B股和股转系统挂牌
证券账户（包括A股、 账户内下列资产可计入 股票交易可计入交易时间，
B股、封闭式基金、 投资者资产：股票 相关交易经历自投资者本人
开放式基金、衍生品（A、B股、优先股、通过港 一码通下任一证券账户在上海、
合约账户等） 股通买入的港股和股转系 深圳证券交易所及股转系统发生
统挂牌股票）；公募基金份额； 首次交易起算
债券；资产支持证券；资产
管理计划份额；股票期权合约等
证券公司开立的证券账户 证券公司账户内下列资产 符合规定的机构投资者
可计入投资者资产：公募基 可直接开通交易权限
金份额、私募基金份额、
银行理财产品、贵金属资产等
资金账户 资金账户内的下列资产可计入 会员为投资者开通科创板股票
（包括客户交易结算资金账户、 投资者资产：客户交易结算资金 交易权限时，应当要求首次委托买入
股票期权保证金账户等） 账户内的交易结算资金； 科创板股票的客户以纸面或电子形式
股票期权保证金账户内的 签署科创板股票交易风险揭示书
交易结算资金、义务仓对应的
保证金等
数据来源：上交所、东方证券研究所
责任编辑：李昂
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